關(guān)于印發(fā)《廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于非法集資行政案件辦理程序的規(guī)定》的通知

廣州、深圳市地方金融監(jiān)管局，各地級(jí)以上市金融工作局，橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局：

現(xiàn)將《廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于非法集資行政案件辦理程序的規(guī)定》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向省地方金融監(jiān)管局（監(jiān)管三處）反映。

省地方金融監(jiān)管局

2022年3月10日

廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于非法集資

行政案件辦理程序的規(guī)定

第一章總則

第一條為規(guī)范非法集資行政案件的辦理程序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》《防范和處置非法集資條例》等規(guī)定，結(jié)合廣東省實(shí)際，制定本規(guī)定。

非法集資行政案件是指縣級(jí)以上地方人民政府防范和處置非法集資牽頭部門（以下簡(jiǎn)稱處置非法集資牽頭部門）對(duì)符合《防范和處置非法集資條例》規(guī)定的涉嫌非法集資行為予以立案并組織調(diào)查處置的案件（以下簡(jiǎn)稱案件）。

第二條處置非法集資牽頭部門辦理案件，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開(kāi)的原則，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

第三條處置非法集資牽頭部門辦理案件實(shí)行回避制度。涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人認(rèn)為執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有可能影響公正執(zhí)法的其他關(guān)系，有權(quán)申請(qǐng)回避。

執(zhí)法人員屬于本條第一款規(guī)定情形的應(yīng)當(dāng)回避，執(zhí)法人員認(rèn)為自己需要回避的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出。處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人的回避，由處置非法集資牽頭部門集體討論決定；處置非法集資牽頭部門其他負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員的回避，由處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人決定。

回避決定作出之前，上述有關(guān)人員不停止對(duì)案件的調(diào)查處置。

第四條處置非法集資牽頭部門及參與案件辦理的有關(guān)人員對(duì)在案件調(diào)查處置過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私應(yīng)當(dāng)依法予以保密。

第五條處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)全面推行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過(guò)程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度，加強(qiáng)行政執(zhí)法信息化建設(shè)，推進(jìn)信息共享，提高案件調(diào)查處置效率。

第二章　管 轄

第六條案件由涉嫌非法集資行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府處置非法集資牽頭部門管轄。

對(duì)跨行政區(qū)域的案件，涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人為單位的，由其登記地的處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查處置；涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人為個(gè)人的，由其住所地或者經(jīng)常居住地的處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查處置。涉嫌非法集資行為發(fā)生地、集資資產(chǎn)所在地以及集資參與人所在地的處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查處置工作。

第七條兩個(gè)以上處置非法集資牽頭部門對(duì)同一涉嫌非法集資行為都有管轄權(quán)的，由最先立案的處置非法集資牽頭部門管轄。

處置非法集資牽頭部門對(duì)管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生爭(zhēng)議之日起七日內(nèi)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)處置非法集資牽頭部門指定管轄；也可以直接由共同的上一級(jí)處置非法集資牽頭部門指定管轄。

案件報(bào)請(qǐng)上一級(jí)處置非法集資牽頭部門管轄或者指定管轄的，上一級(jí)處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)自收到報(bào)送材料之日起七日內(nèi)確定案件的管轄部門。

第八條處置非法集資牽頭部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件屬于其他有關(guān)部門管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法移送其他有關(guān)部門。

處置非法集資牽頭部門發(fā)現(xiàn)案件涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)，并對(duì)涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料依照有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)。

處置非法集資牽頭部門對(duì)于涉嫌非法集資行為的行政調(diào)查認(rèn)定，不是依法追究刑事責(zé)任的必經(jīng)程序。處置非法集資牽頭部門未對(duì)涉嫌非法集資行為作出性質(zhì)認(rèn)定的，不影響非法集資刑事案件的偵查、起訴和審判。

對(duì)依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送有關(guān)處置非法集資牽頭部門辦理。

第九條依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，處置非法集資牽頭部門可以在其法定權(quán)限內(nèi)書面委托符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定條件的組織對(duì)案件組織調(diào)查處置。受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托處置非法集資牽頭部門的名義組織調(diào)查處置，不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施。

委托書應(yīng)當(dāng)載明委托的具體事項(xiàng)、權(quán)限、期限等內(nèi)容。委托處置非法集資牽頭部門和受委托組織應(yīng)當(dāng)將委托書向社會(huì)公布。

第三章受理、立案

第十條處置非法集資牽頭部門對(duì)群眾舉報(bào)的涉嫌非法集資行為線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，決定是否受理。經(jīng)初步判斷相關(guān)行為涉嫌非法集資，且屬于本部門管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)予以受理。但舉報(bào)人所舉報(bào)的涉嫌非法集資行為具有以下情形之一的，不予受理：

（一）舉報(bào)人的姓名（名稱）及聯(lián)系方式不明確的；

（二）被舉報(bào)人的姓名（名稱）不明確的；

（三）沒(méi)有提供被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為的具體事實(shí)的；

（四）對(duì)同一個(gè)涉嫌非法集資行為的舉報(bào)，本機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)已經(jīng)受理的；

（五）本機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)對(duì)被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為已經(jīng)作出處理決定，而舉報(bào)人的舉報(bào)沒(méi)有提供新的事實(shí)的。

處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)自收到舉報(bào)材料之日起十五日內(nèi)告知舉報(bào)人是否受理或轉(zhuǎn)辦。

第十一條處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)自受理各類線索之日起三十日內(nèi)予以核查，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后決定是否立案；特殊情況下，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

第十二條經(jīng)核查，已受理的線索同時(shí)符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：

（一）有證據(jù)證明存在涉嫌非法集資行為；

（二）依法可能給予行政處罰；

（三）屬于本部門管轄；

（四）在應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的法定期限內(nèi)。

符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后予以立案。經(jīng)核查，已受理的線索不符合上述立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，不予立案。

第十三條處置非法集資牽頭部門決定立案調(diào)查的案件，須及時(shí)向上一級(jí)處置非法集資牽頭部門報(bào)告有關(guān)情況，上一級(jí)處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)案件調(diào)查處置工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第十四條在舉報(bào)人提供了聯(lián)系方式的情況下，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)在舉報(bào)辦結(jié)后十五日內(nèi)告知舉報(bào)人有關(guān)舉報(bào)的處理結(jié)果，處理結(jié)果的告知方式包括當(dāng)面簽收回執(zhí)、郵寄送達(dá)、手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊賬號(hào)等。

處置非法集資牽頭部門對(duì)被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為組織調(diào)查后，依法作出行政處罰、不予行政處罰、移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)處理、移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等決定或者不予立案的，為舉報(bào)辦結(jié)。

第四章 調(diào)查取證

第十五條處置非法集資牽頭部門組織有關(guān)行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門和國(guó)務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌非法集資行為進(jìn)行調(diào)查處置時(shí)，各相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)全力支持和配合，派出本單位的執(zhí)法人員參與案件調(diào)查處置工作。

處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查處置案件時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

第十六條執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)。證據(jù)包括：

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽(tīng)資料；

（四）電子數(shù)據(jù)；

（五）證人證言；

（六）當(dāng)事人的陳述；

（七）鑒定意見(jiàn)；

（八）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

立案前核查或者監(jiān)督檢查過(guò)程中依法取得的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

對(duì)于移送的案件，移送機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

上述證據(jù)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實(shí)后才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

第十七條收集、調(diào)取的物證、書證應(yīng)當(dāng)是原物、原件。調(diào)取原物、原件有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原物、原件外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提取人核對(duì)無(wú)誤后注明與原物、原件一致，并注明制作日期、證據(jù)出處，同時(shí)簽名或者蓋章。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

第十八條對(duì)與涉嫌非法集資行為相關(guān)的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人到場(chǎng)。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，載明時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容，由執(zhí)法人員、涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人簽名或者蓋章。

第十九條執(zhí)法人員可以詢問(wèn)涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人及其他有關(guān)單位和個(gè)人，詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行。詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交由被詢問(wèn)人核對(duì)；對(duì)閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問(wèn)人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被詢問(wèn)人在筆錄上逐頁(yè)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

第二十條在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，處置非法集資牽頭部門可以對(duì)與涉嫌非法集資行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。采取或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

先行登記保存的有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)和開(kāi)具清單，由涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人和執(zhí)法人員簽名或者蓋章，并向涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人當(dāng)場(chǎng)交付先行登記保存證據(jù)通知書和清單。

先行登記保存期間，涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人或者其他有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第二十一條對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)采取以下措施：

（一）及時(shí)采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

（二）需要檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定的，送交檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定；

（三）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定可以采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施的，決定采取行政強(qiáng)制措施；

（四）違法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)當(dāng)予以查封、扣押的，決定解除先行登記保存措施。

第二十二條地級(jí)以上市地方人民政府處置非法集資牽頭部門決定對(duì)涉嫌非法集資的個(gè)人或者單位的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員限制出境，依照國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十三條經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可依法查詢涉嫌非法集資的有關(guān)賬戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合查詢。

第二十四條處置非法集資牽頭部門可以依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定采取查封、扣押措施。采取或者解除查封、扣押措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。查封、扣押按照《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》規(guī)定的程序進(jìn)行，并當(dāng)場(chǎng)交付實(shí)施查封、扣押決定書和清單。

情況緊急，需要當(dāng)場(chǎng)采取查封、扣押的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取查封、扣押措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

第二十五條查封、扣押的期限不得超過(guò)三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)，但是延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

延長(zhǎng)查封、扣押期限的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人，并說(shuō)明理由。

采取查封、扣押措施后，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)查清案件事實(shí)。

第二十六條查封、扣押的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物應(yīng)當(dāng)妥善管理，不得使用或者損毀。查封的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，應(yīng)當(dāng)加貼處置非法集資牽頭部門封條，任何人不得隨意動(dòng)用。

因查封、扣押發(fā)生的保管費(fèi)用由處置非法集資牽頭部門承擔(dān)。

第二十七條有下列情形之一的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出解除查封、扣押決定：

（一）不存在涉嫌非法集資行為；

（二）查封、扣押的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物與涉嫌非法集資行為無(wú)關(guān)；

（三）對(duì)涉嫌非法集資行為已經(jīng)作出處理決定，不再需要查封、扣押；

（四）查封、扣押期限已經(jīng)屆滿；

（五）其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

解除查封、扣押措施后，應(yīng)當(dāng)立即退還財(cái)物，并由執(zhí)法人員和涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人在財(cái)物清單上簽名或者蓋章。

第二十八條執(zhí)法人員在調(diào)查取證過(guò)程中，涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人不到場(chǎng)，拒絕接受調(diào)查，拒絕簽名、蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或者其他材料上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時(shí)可以邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人。

第二十九條執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，詢問(wèn)涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人及其他有關(guān)單位和個(gè)人，以及采取先行登記保存措施、實(shí)施查封或者扣押等行政強(qiáng)制措施時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定采取拍照、錄音、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況。

第三十條處置非法集資牽頭部門對(duì)涉嫌非法集資行為組織調(diào)查后，有權(quán)要求相關(guān)人員和單位暫停集資行為，并通知市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或者其他有關(guān)部門暫停為涉嫌非法集資的有關(guān)單位辦理設(shè)立、變更或者注銷登記。

第三十一條經(jīng)調(diào)查認(rèn)定相關(guān)行為屬于非法集資的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令非法集資人、非法集資協(xié)助人立即停止有關(guān)非法活動(dòng)。

第三十二條因?qū)嵤┓欠Y的個(gè)人死亡，并且無(wú)權(quán)利義務(wù)承受人等原因，致使案件調(diào)查無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，案件終止調(diào)查。

第三十三條案件調(diào)查終結(jié)，處置非法集資牽頭部門的辦案機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱辦案機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告。案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告包括以下內(nèi)容：

（一）非法集資人、非法集資協(xié)助人的基本情況；

（二）案件來(lái)源、調(diào)查經(jīng)過(guò)及采取行政強(qiáng)制措施的情況；

（三）調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)及主要證據(jù)；

（四）違法行為性質(zhì)；

（五）處理意見(jiàn)及依據(jù)；

（六）自由裁量的理由等其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

第五章 決定

第三十四條處置非法集資牽頭部門對(duì)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、法制審核意見(jiàn)，以及非法集資人、非法集資協(xié)助人的陳述和申辯意見(jiàn)或者聽(tīng)證報(bào)告等進(jìn)行審查后，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

（一）確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；

（三）違法行為不成立的，不予行政處罰；

（四）不屬于本部門管轄的，移送其他行政機(jī)關(guān)處理；

（五）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

對(duì)屬于本規(guī)定第三十五條第一款所規(guī)定情形之一的案件，擬給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由處置非法集資牽頭部門集體討論決定。

第三十五條對(duì)具有下列情形之一的案件，處置非法集資牽頭部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過(guò)的，不得作出決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）直接關(guān)系非法集資人、非法集資協(xié)助人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序的；

（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。

本條第一款第二項(xiàng)規(guī)定的案件，在聽(tīng)證程序結(jié)束后進(jìn)行法制審核。

第三十六條法制審核由處置非法集資牽頭部門的法制機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱法制審核機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)實(shí)施。

處置非法集資牽頭部門中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試并取得法律職業(yè)資格。

第三十七條提交法制審核時(shí)，處置非法集資牽頭部門的辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向法制審核機(jī)構(gòu)提供以下材料：

（一）立案審批表；

（二）調(diào)查通知等文書；

（三）案件調(diào)查記錄；

（四）案件調(diào)查報(bào)告；

（五）證據(jù)、證據(jù)目錄及相關(guān)說(shuō)明；

（六）法律依據(jù)、行政裁量權(quán)適用規(guī)則；

（七）其他相關(guān)材料。

第三十八條法制審核的主要內(nèi)容包括：

（一）是否具有管轄權(quán)；

（二）執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；

（三）非法集資人、非法集資協(xié)助人的基本情況是否清楚；

（四）案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分；

（五）定性是否準(zhǔn)確；

（六）適用依據(jù)是否正確；

（七）程序是否合法。

第三十九條法制審核機(jī)構(gòu)對(duì)案件進(jìn)行審核，區(qū)別不同情況提出書面意見(jiàn)和建議：

（一）對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、適用依據(jù)正確、程序合法、處理適當(dāng)?shù)陌讣?，同意案件處理意?jiàn)；

（二）對(duì)定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯(cuò)誤、程序不合法、處理不當(dāng)?shù)陌讣ㄗh糾正；

（三）對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議補(bǔ)充調(diào)查；

（四）認(rèn)為有必要提出的其他意見(jiàn)和建議。

對(duì)于具有本條第一款第二、第三、第四項(xiàng)規(guī)定情形的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合法制審核建議對(duì)案件的處理意見(jiàn)進(jìn)行調(diào)整完善后，再次提交法制審核機(jī)構(gòu)審核。辦案機(jī)構(gòu)對(duì)法制審核建議有異議的，應(yīng)組織論證和說(shuō)明，并與法制審核機(jī)構(gòu)充分溝通研究，形成一致意見(jiàn)。

法制審核機(jī)構(gòu)完成審核并退回案件材料后，對(duì)于擬給予行政處罰的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料、行政處罰建議及法制審核意見(jiàn)報(bào)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)；對(duì)于擬給予其他行政處理的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料、行政處理建議、法制審核意見(jiàn)報(bào)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人審查決定。

第四十條對(duì)擬給予行政處罰的案件，處置非法集資牽頭部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)書面告知非法集資人、非法集資協(xié)助人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知其依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。

擬作出的行政處罰屬于《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定的聽(tīng)證范圍的，還應(yīng)當(dāng)告知非法集資人、非法集資協(xié)助人有要求聽(tīng)證的權(quán)利。聽(tīng)證程序按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《廣東省行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》的規(guī)定實(shí)施。

非法集資人、非法集資協(xié)助人自告知書送達(dá)之日起五日內(nèi)未行使陳述、申辯權(quán)，未要求聽(tīng)證的，視為放棄此權(quán)利。

第四十一條處置非法集資牽頭部門在書面告知非法集資人、非法集資協(xié)助人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取非法集資人、非法集資協(xié)助人的意見(jiàn)，并對(duì)非法集資人、非法集資協(xié)助人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。非法集資人、非法集資協(xié)助人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因非法集資人、非法集資協(xié)助人陳述、申辯或者要求聽(tīng)證而給予更重的行政處罰。

第四十二條對(duì)依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的單位，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知有關(guān)機(jī)關(guān)依法吊銷其許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者登記證書。

第四十三條對(duì)受到行政處罰的非法集資人、非法集資協(xié)助人，處置非法集資牽頭部門建立其信用記錄檔案，并按照規(guī)定將其信用記錄納入廣東省公共信用信息平臺(tái)。

第四十四條處置非法集資牽頭部門在作出行政處罰等決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令非法集資人、非法集資協(xié)助人限期向集資參與人清退集資資金。

第四十五條處置非法集資牽頭部門作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書，并加蓋本部門印章。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

（一）非法集資人、非法集資協(xié)助人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（三）非法集資人、非法集資協(xié)助人陳述、申辯的采納情況及理由；

（四）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；

（五）行政處罰的履行方式和期限；

（六）申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；

（七）作出行政處罰決定的處置非法集資牽頭部門的名稱和作出決定的日期。

第四十六條案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出行政處理決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六章 送達(dá)

第四十七條處置非法集資牽頭部門送達(dá)行政處罰決定書，應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付非法集資人、非法集資協(xié)助人。非法集資人、非法集資協(xié)助人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照本規(guī)定第四十八條的規(guī)定，向其送達(dá)行政處罰決定書。

第四十八條處置非法集資牽頭部門送達(dá)執(zhí)法文書，應(yīng)當(dāng)按照下列方式進(jìn)行：

（一）直接送達(dá)的，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明簽收日期，并簽名或者蓋章，受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明的簽收日期為送達(dá)日期。受送達(dá)人是自然人的，本人不在時(shí)交其同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、其他組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有代理人的，可以送交其代理人簽收；受送達(dá)人已指定代收人的，送交代收人簽收。受送達(dá)人的同住成年家屬、法人或者其他組織負(fù)責(zé)收件的人、代理人或者代收人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。

（二）受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒絕簽收的，可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在送達(dá)回證上載明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所；也可以將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所，并采取拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過(guò)程，即視為送達(dá)。

（三）經(jīng)受送達(dá)人同意并簽訂送達(dá)地址確認(rèn)書，可以采用手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊賬號(hào)等能夠確認(rèn)其收悉的電子方式送達(dá)執(zhí)法文書，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)通過(guò)拍照、截屏、錄音、錄像等方式予以記錄，手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊信息等到達(dá)受送達(dá)人特定系統(tǒng)的日期為送達(dá)日期。

（四）直接送達(dá)有困難的，可以郵寄送達(dá)或者委托當(dāng)?shù)靥幹梅欠Y牽頭部門、轉(zhuǎn)交其他部門代為送達(dá)。郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；委托、轉(zhuǎn)交送達(dá)的，受送達(dá)人的簽收日期為送達(dá)日期。

（五）受送達(dá)人下落不明或者采取上述方式無(wú)法送達(dá)的，可以在處置非法集資牽頭部門公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告，也可以在報(bào)紙或者處置非法集資牽頭部門門戶網(wǎng)站等刊登公告。自公告發(fā)布之日起經(jīng)過(guò)三十日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案件材料中載明原因和經(jīng)過(guò)。在處置非法集資牽頭部門公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告的，應(yīng)當(dāng)采取拍照、錄像等方式記錄張貼過(guò)程。

第七章 執(zhí)行與結(jié)案

第四十九條行政處罰決定依法作出后，非法集資人、非法集資協(xié)助人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書載明的期限內(nèi)予以履行。

非法集資人、非法集資協(xié)助人對(duì)行政處罰決定不服，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第五十條處置非法集資牽頭部門對(duì)非法集資人、非法集資協(xié)助人作出罰款行政處罰的，非法集資人、非法集資協(xié)助人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，通過(guò)指定銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國(guó)庫(kù)。

第五十一條非法集資人、非法集資協(xié)助人不能同時(shí)履行所承擔(dān)的清退集資資金和繳納罰款義務(wù)時(shí)，應(yīng)先清退集資資金，但罰款還需繼續(xù)繳納。

第五十二條在非法集資行為涉嫌犯罪且案件已移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的情況下，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)與司法機(jī)關(guān)銜接，并配合司法機(jī)關(guān)開(kāi)展涉案資產(chǎn)處置和集資資金清退工作。

第五十三條屬于下列情況之一，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)填寫結(jié)案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：

1. 行政處罰決定執(zhí)行完畢；

（二）案件終止調(diào)查的；

（三）作出本規(guī)定第三十四條第一款第二項(xiàng)至五項(xiàng)決定的；

（四）其他應(yīng)予結(jié)案的情形。

第五十四條結(jié)案后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將案件材料按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定立卷歸檔。案卷歸檔應(yīng)當(dāng)一案一卷、材料齊全、規(guī)范有序。

案卷可以分正卷、副卷。正卷按照下列順序歸檔：

（一）立案審批表；

（二）行政處罰決定書及送達(dá)回證；

（三）對(duì)非法集資人、非法集資協(xié)助人制發(fā)的其他法律文書及送達(dá)回證；

（四）證據(jù)材料；

（五）聽(tīng)證筆錄；

（六）其他有關(guān)材料。

副卷按照下列順序歸檔：

（一）案源材料；

（二）調(diào)查終結(jié)報(bào)告；

（三）審核意見(jiàn)；

（四）聽(tīng)證報(bào)告；

（五）結(jié)案審批表；

（六）其他有關(guān)材料。

案卷的保管和查閱，按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八章 附則

第五十五條本省行政區(qū)域內(nèi)非法集資行政案件的辦理適用本規(guī)定。各市可依據(jù)本規(guī)定細(xì)化制定本行政區(qū)域的執(zhí)法程序。

第五十六條本省行政執(zhí)法文書格式參照范本為《廣東省行政執(zhí)法流程與執(zhí)法文書范本》，各市可參照制定本行政區(qū)域適用的行政執(zhí)法文書格式并自行印制。

第五十七條本規(guī)定中“五日”“七日”是指工作日，不含法定節(jié)假日；“十五日”“三十日”“六十日”“九十日”是指自然日，含法定節(jié)假日。

第五十八條 本規(guī)定中的處置非法集資牽頭部門由本級(jí)人民政府按程序予以確定并公告。

第五十九條 各地級(jí)以上市處置非法集資牽頭部門應(yīng)于每月五日前，向省處置非法集資牽頭部門報(bào)送上一個(gè)月本行政區(qū)域新發(fā)非法集資行政案件情況。

第六十條本規(guī)定由廣東省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自2022年4月1日起施行，有效期5年。